作為持牌執(zhí)業(yè)的老牌投顧公司，百瑞贏證券咨詢對合規(guī)有著自己獨到的理解，也建立了合規(guī)管理的長效機制。

首先，合規(guī)所指的“規(guī)”是什么?

從根本來看，合規(guī)中的“規(guī)”是指適用于企業(yè)經(jīng)營活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。“合規(guī)”合的首先是“外規(guī)”。而從廣義來看，合規(guī)的范圍也涵蓋了企業(yè)依法制定的章程及內部規(guī)章制度，“合規(guī)”合的內容也包括了外規(guī)內化后的“內規(guī)”。

其次，合規(guī)管理管什么?

通常而言，合規(guī)管理由兩個層面構成，一是合規(guī)體系建設，包括合規(guī)管理組織架構及職責分工、合規(guī)的政策和制度、合規(guī)流程建設、合規(guī)保障機制的建立等內容;二是合規(guī)事項管理，包括反洗錢、反恐怖融資、關聯(lián)交易、員工行為、反腐敗、反賄賂、環(huán)境保護、數(shù)據(jù)和隱私保護、知識產(chǎn)權保護、利益沖突管理等監(jiān)管機構所明確的各類合規(guī)事項，范圍十分廣泛。

再次，合規(guī)管理怎么管?

從實踐上看，合規(guī)管理通過建立全面的政策、制度和流程，通過清晰定義角色和職責，預防并發(fā)現(xiàn)不當行為，并在機構層面促進道德行為及嚴格遵守法律法規(guī)的文化的形成。合規(guī)管理強調管理層承諾去做正確的事，并通過有效的管理步驟去實現(xiàn)這一承諾，確保所有員工知道該做什么，并且深知管理層對于合法行事以及遵守職業(yè)道德的重視程度。“合規(guī)管理”體現(xiàn)了整個機構對于按照既定規(guī)則行事的承諾，以確保合法及誠信經(jīng)營，即“以正確的方式做正確的事”。

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