合規(guī)是安全之本，違規(guī)乃風(fēng)險(xiǎn)之源。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)疲軟，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)在弱復(fù)蘇中轉(zhuǎn)型升級(jí)，數(shù)字化轉(zhuǎn)型深入推進(jìn)，創(chuàng)新技術(shù)應(yīng)用不斷升級(jí)，在經(jīng)歷了兩年的“合規(guī)管理強(qiáng)化年”后，全球化背景下的中國(guó)企業(yè)將迎來(lái)怎樣的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)?企業(yè)的合規(guī)建設(shè)之路又將何去何從?2024年1月12日，第六屆“中國(guó)法研杯”頒獎(jiǎng)典禮暨司法數(shù)智創(chuàng)新峰會(huì)及第二屆中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理論壇在“鷺島”廈門(mén)成功舉辦。

此次會(huì)議由最高人民法院信息中心指導(dǎo)，中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院(最高人民法院智慧法院重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)、 廈門(mén)市思明區(qū)人民政府主辦，廈門(mén)市海絲中央法務(wù)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室支持，海絲司法大數(shù)據(jù)聯(lián)合創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室承辦。福建省委政法委副書(shū)記徐華，最高人民法院信息中心總工程師商成林，中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院院長(zhǎng)梁新，廈門(mén)市委政法委副書(shū)記、廈門(mén)市海絲法務(wù)辦副主任許俊強(qiáng)出席了主論壇會(huì)議并致辭。

此次會(huì)議的高端論道環(huán)節(jié)由華南師范大學(xué)法學(xué)院王燕玲教授主持，中國(guó)法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院咨詢(xún)委員會(huì)副主任、最高人民法院原副院長(zhǎng)姜偉，中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、最高人民法院咨詢(xún)委員會(huì)委員、最高法原審判委員會(huì)副部級(jí)專(zhuān)職委員胡云騰，福建省高級(jí)人民法院黨組成員、副院長(zhǎng)董明亮作為嘉賓出席，并圍繞“大數(shù)據(jù)和人工智能在做實(shí)‘公正與效率’主題和構(gòu)建訴源治理格局的路徑探索與現(xiàn)實(shí)意義”展開(kāi)深入交流。

頒獎(jiǎng)典禮環(huán)節(jié)，主辦方向第六屆“中國(guó)法研杯”司法人工智能挑戰(zhàn)賽獲獎(jiǎng)隊(duì)伍頒發(fā)了榮譽(yù)證書(shū)。據(jù)了解，今年的參賽隊(duì)伍與報(bào)名參賽選手?jǐn)?shù)分別較去年增長(zhǎng)了27%和39%，選手們來(lái)自350家國(guó)內(nèi)外高校和研究院所。經(jīng)過(guò)初賽、復(fù)賽、專(zhuān)家評(píng)審等環(huán)節(jié)的層層篩選與比拼，各賽道均碩果累累，成績(jī)斐然。

主旨演講環(huán)節(jié)，最高人民法院信息中心總工程師商成林，北京大學(xué)法學(xué)博士、紐約大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者、最高人民檢察院原理論研究所副所長(zhǎng)劉生榮，中南大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)彭中禮以及中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院社會(huì)治理發(fā)展研究部部長(zhǎng)李俊慧依次發(fā)言。與會(huì)嘉賓著眼政策方向、行業(yè)現(xiàn)實(shí)和未來(lái)前景，結(jié)合人工智能賦能審判工作現(xiàn)代化的業(yè)務(wù)模式、技術(shù)應(yīng)用與未來(lái)趨勢(shì)，探討人民司法的價(jià)值追求和內(nèi)在要求、法治化營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化、司法裁判承載價(jià)值判斷的條件方式和數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的社會(huì)治理如何實(shí)現(xiàn)正向的“能動(dòng)司法”。

論壇環(huán)節(jié)，浙江六合(溫州)律師事務(wù)所合伙人李雪品律師主持本次論壇，第十三屆全國(guó)人大憲法和法律委員會(huì)副主任委員，最高人民法院原黨組副書(shū)記、副院長(zhǎng)，中國(guó)法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)江必新發(fā)表致辭。江必新從十個(gè)方面指出合規(guī)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)：第一是從主要由企業(yè)合規(guī)部門(mén)來(lái)進(jìn)行推動(dòng)，到領(lǐng)導(dǎo)帶頭合規(guī)，再到企業(yè)全員參與合規(guī)建設(shè);第二是合規(guī)的內(nèi)容來(lái)看，從形式合規(guī)到行政合規(guī)，再到民事合規(guī)，以及到權(quán)益合規(guī);第三是從行業(yè)或者某一個(gè)系統(tǒng)專(zhuān)業(yè)的合規(guī)為重點(diǎn)，進(jìn)行全方位的合規(guī)體系化的建構(gòu)。第四是從符合國(guó)內(nèi)的法規(guī)到符合投資目的國(guó)、一帶一路國(guó)家，以及國(guó)際條約、國(guó)際法的合規(guī);第五是從建立體制，制度和機(jī)制自身合規(guī)管理，到應(yīng)用數(shù)字技術(shù)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)進(jìn)行合規(guī)管理;第六是從現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)場(chǎng)景的合規(guī)建設(shè)到虛擬的數(shù)字場(chǎng)景的合規(guī)建設(shè);第七是從應(yīng)用合規(guī)制度進(jìn)行違規(guī)行為的處理，到完善合規(guī)體制，制度和機(jī)制，進(jìn)行違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防;第八是從企業(yè)的運(yùn)行合規(guī)到企業(yè)合規(guī)規(guī)則、社會(huì)環(huán)境的塑造和改善方面的發(fā)展;第九是從企業(yè)主導(dǎo)的合規(guī)到各方面配合支持的企業(yè)合規(guī)建設(shè)，不僅是企業(yè)本身，行業(yè)組織，全社會(huì)，公檢機(jī)關(guān)都在配合進(jìn)行合規(guī)建設(shè);第十是從公司企業(yè)的合規(guī)到事業(yè)單位合規(guī)，再到政協(xié)政治關(guān)系的合規(guī)，然后又逐步地影響到公權(quán)力機(jī)關(guān)的合規(guī)。

江必新認(rèn)為，合規(guī)建設(shè)不僅僅是企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn)，行穩(wěn)致遠(yuǎn)的重要方式，也是企業(yè)能夠興旺發(fā)達(dá)，高質(zhì)量發(fā)展的重要保證，還是我們國(guó)家進(jìn)行法治社會(huì)建設(shè)，進(jìn)行多層級(jí)、多領(lǐng)域、多方面的社會(huì)治理的一場(chǎng)革命，更是我們踐行法治中國(guó)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)法治中國(guó)建設(shè)宏偉目標(biāo)的一個(gè)偉大實(shí)踐。

江必新表示，合規(guī)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上。合規(guī)建設(shè)是一場(chǎng)復(fù)雜艱巨而系統(tǒng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的工程，需要我們久久為功，也需要充分利用智慧和知識(shí)。就是在這個(gè)意義上，他對(duì)今天的論壇寄予厚望。

本次論壇上，承辦方律務(wù)通科技有限公司與中管時(shí)代發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司進(jìn)行了“合規(guī)管理體系建設(shè)咨詢(xún)項(xiàng)目”簽約儀式，雙方將全體系、全流程、全覆蓋進(jìn)行合規(guī)建設(shè)，并將做成標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和信息化的合規(guī)管理體系標(biāo)桿工程。

北京理工大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)原秘書(shū)長(zhǎng)韓秀桃

北京理工大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)原秘書(shū)長(zhǎng)韓秀桃作央企合規(guī)管理與人文治理的主題演講。韓秀桃教授表示，在法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)的大背景下，法治央企是依法治國(guó)的重要目標(biāo)，以人為中心的企業(yè)治理理念和高質(zhì)量合規(guī)是法治央企發(fā)展的精髓，注重人文精神發(fā)展是央企履行社會(huì)責(zé)任的重要體現(xiàn)。法治和人文治理作為企業(yè)治理的兩個(gè)重要方面，在企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。為了更好地適應(yīng)時(shí)代的變化和滿足社會(huì)的需求，企業(yè)需要不斷創(chuàng)新治理模式，加強(qiáng)法治和人文治理的融合發(fā)展。

中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)副理事長(zhǎng)、中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)合規(guī)委員會(huì)常務(wù)副主任劉鵬

中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)副理事長(zhǎng)、中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)合規(guī)委員會(huì)常務(wù)副主任劉鵬以央企海外合規(guī)管理重點(diǎn)為主題，從國(guó)有企業(yè)境外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)領(lǐng)域和加強(qiáng)國(guó)有境外企業(yè)合規(guī)管理措施兩方面講解了十個(gè)央企海外重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，即出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)治理風(fēng)險(xiǎn)、境外公司治理風(fēng)險(xiǎn)、境外投資稅務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、境外投資安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、境外股權(quán)代持風(fēng)險(xiǎn)、員工出入境風(fēng)險(xiǎn)、反腐敗合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)八項(xiàng)治理措施進(jìn)行了分享。

中國(guó)司法大數(shù)據(jù)研究院企業(yè)科技中心首席合規(guī)研究員秦立興發(fā)表主旨演講，講述了法研院的主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域以及國(guó)企合規(guī)發(fā)展實(shí)踐的三個(gè)趨勢(shì)——趨勢(shì)一：合規(guī)與法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)多體系協(xié)同的趨勢(shì);趨勢(shì)二：合規(guī)管理嵌入業(yè)務(wù)的趨勢(shì);趨勢(shì)三：積極應(yīng)用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)的趨勢(shì)。最后，秦立興強(qiáng)調(diào)了國(guó)企合規(guī)信息化建設(shè)的三個(gè)維度：知識(shí)面、管理線、職能點(diǎn)相結(jié)合的深度實(shí)踐。

民建中央法制委員會(huì)委員、中國(guó)輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會(huì)法務(wù)部主任、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能考試指導(dǎo)教材》主編、北京首聯(lián)律師事務(wù)所主任和律務(wù)通公司、蘭德合規(guī)公司高級(jí)顧問(wèn)楊鴻飛

民建中央法制委員會(huì)委員、中國(guó)輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會(huì)法務(wù)部主任、《企業(yè)合規(guī)師職業(yè)技術(shù)技能考試指導(dǎo)教材》主編、北京首聯(lián)律師事務(wù)所主任和律務(wù)通公司、蘭德合規(guī)公司高級(jí)顧問(wèn)楊鴻飛發(fā)表題為《企業(yè)合規(guī)管理能力培養(yǎng)與合規(guī)的規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展》的主題演講。楊鴻飛認(rèn)為，人才是第一生產(chǎn)力，具備一種能力是一件事能否做好的關(guān)鍵。作為企業(yè)合規(guī)師職業(yè)申請(qǐng)參與人、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的主起草人和中國(guó)第一套企業(yè)合規(guī)師職業(yè)考試指導(dǎo)教材主編，經(jīng)過(guò)企業(yè)合規(guī)師國(guó)家職業(yè)申請(qǐng)的參與和標(biāo)準(zhǔn)的制定、教材的編寫(xiě)、理論的研究和參與企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)實(shí)踐等，他總結(jié)出對(duì)企業(yè)和專(zhuān)業(yè)人員合規(guī)能力的重視和培養(yǎng)方向，認(rèn)為要掌握三種合格的合規(guī)能力。第一掌握合規(guī)知識(shí)體系，包含政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)、內(nèi)控管理學(xué)、流程管理學(xué)等。第二掌握建設(shè)實(shí)務(wù)體系能力合規(guī)要求的認(rèn)知能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估能力、合規(guī)行為的執(zhí)行能力以及合規(guī)文化的培育能力。第三掌握的合規(guī)能力是企業(yè)及員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、國(guó)際條約、國(guó)際規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例及企業(yè)章程、規(guī)章制度和倫理道德的能力。這樣才能促使合規(guī)體系建設(shè)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化發(fā)展，保障合規(guī)管理體系的實(shí)效性，才能從根本上解決由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的轉(zhuǎn)變。楊鴻飛表示，從事合規(guī)業(yè)務(wù)管理必須具備綜合合規(guī)能力，才能做到合規(guī)管理的適用性、充分性和有效性。

北京理工大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際治理基地研究員王磊發(fā)表主題演講，從數(shù)據(jù)合規(guī)的產(chǎn)業(yè)背景、政策趨勢(shì)、域外實(shí)踐、合規(guī)難點(diǎn)四個(gè)方面做了分享。王磊認(rèn)為數(shù)據(jù)合規(guī)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要課題，也是數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用的基礎(chǔ)和前提。數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用可以為各行各業(yè)帶來(lái)創(chuàng)新和效率，為公共服務(wù)和社會(huì)治理提供支撐和保障，為個(gè)人和組織創(chuàng)造價(jià)值和福祉。同時(shí)，數(shù)據(jù)也面臨著泄露、濫用、竊取、篡改等安全風(fēng)險(xiǎn)，可能危及個(gè)人隱私、企業(yè)商業(yè)秘密、國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。

北京德恒律師事務(wù)所合伙人王博分享了礦產(chǎn)能源企業(yè)在合規(guī)管理實(shí)踐應(yīng)用與思考。王博表示，礦產(chǎn)能源企業(yè)，作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，合規(guī)管理對(duì)于保障企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。并就礦產(chǎn)能源企業(yè)合規(guī)管理的必要性和礦產(chǎn)能源企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐中應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)進(jìn)行了分享。

中國(guó)輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會(huì)法務(wù)部合規(guī)職業(yè)開(kāi)發(fā)管理主任、律務(wù)通科技有限公司總經(jīng)理兼蘭德合規(guī)管理有限公司副總經(jīng)理黃小芬

中國(guó)輕工企業(yè)投資發(fā)展協(xié)會(huì)法務(wù)部合規(guī)職業(yè)開(kāi)發(fā)管理主任、律務(wù)通科技有限公司總經(jīng)理兼蘭德合規(guī)管理有限公司副總經(jīng)理黃小芬發(fā)表了主題演講。黃小芬根據(jù)她幾年來(lái)從事企業(yè)合規(guī)師職業(yè)考核、實(shí)務(wù)培訓(xùn)，并帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)從事的諸多合規(guī)體系建設(shè)相關(guān)實(shí)例，作為實(shí)踐者對(duì)民營(yíng)企業(yè)容易頻發(fā)的重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域作出了經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。她認(rèn)為發(fā)展好國(guó)有合規(guī)同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)關(guān)注民營(yíng)企業(yè)，民營(yíng)企業(yè)大多都是中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)?shù)玫礁�多的保護(hù)。她認(rèn)為企業(yè)合規(guī)是民營(yíng)企業(yè)的護(hù)城河，民營(yíng)企業(yè)在構(gòu)建合規(guī)管理體系時(shí)要把握好六大關(guān)鍵要素，同時(shí)還應(yīng)關(guān)注民營(yíng)企業(yè)最為頻發(fā)和易發(fā)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵領(lǐng)域。最后她提出了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和合規(guī)發(fā)展的展望。她由衷希望構(gòu)建合規(guī)管理體系能夠塑造良好企業(yè)發(fā)展氛圍，為中小企業(yè)振興和發(fā)展保駕護(hù)航。

最后，福建省律師協(xié)會(huì)常務(wù)理事、廈門(mén)市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、廈門(mén)市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳詠暉發(fā)表主題演講。陳詠暉表示，剛剛發(fā)布的新《公司法》比以前作出重大修改，它強(qiáng)調(diào)了企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遵循誠(chéng)信原則，不得損害利益相關(guān)者的合法權(quán)益�？梢钥吹椒�律對(duì)于企業(yè)合規(guī)的明確要求和規(guī)范。從而讓我們更加明確了作為一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)的基本社會(huì)責(zé)任和商業(yè)倫理。

本次論壇主要內(nèi)容涉及央企合規(guī)與人文治理、國(guó)央企實(shí)踐、金融機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)合規(guī)、能源領(lǐng)域合規(guī)、合規(guī)信息化和合規(guī)能力建設(shè)等方面，從合規(guī)的不同角度、不同維度、不同視角、不同領(lǐng)域和行業(yè)做了深刻的探討和交流。

蘭德合規(guī)管理有限公司、北京首聯(lián)律師事務(wù)所、北京德恒律師師事務(wù)、福建達(dá)峰律師事務(wù)所 、甘肅正步律師事務(wù)所、北京浩碩律師事務(wù)所、北京道沖律師事務(wù)所、吉林國(guó)隆律師事務(wù)所、甘肅梓欽律師事務(wù)所、北京浩天律師事務(wù)所、內(nèi)蒙古理想律師事務(wù)所、內(nèi)蒙古建中律師事務(wù)所、北京浩天(上海)律師事務(wù)所、浙江六合(溫州)律師事務(wù)所、新疆龜茲律師事務(wù)所作為協(xié)辦單位，在本次論壇上作出了突出貢獻(xiàn)。

(新媒體責(zé)編：wa12)